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  1. 国际金融报 【因五洋债欺诈发行、合规管控不足,德邦证券收上海证监局警示函】上海证监局发布公告称,在日常监管中发现,德邦证券合规管控的有效性存在不足。债券承销业务、子公司管控等先后出现合规风险,已影响公司的稳健运行。O网页链接 查看全文>>

  2. 证券时报网 今天上午,上海证监局官网挂出一份对德邦证券的警示函,警示函中指出德邦证券合规管控的有效性存在不足,债券承销业务、子公司管控等先后出现合规风险。德邦证券事涉我国首例债券欺诈发行案“15五洋债”和“15五洋02”。就在上周,证监会刚刚对发行人开出4140万元罚单。O这家券商合规管控不足,"已影响稳健运行"!监... 查看全文>>